Compliance

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Temario: Presentación
1. Compliance
2. Órganos de supervisión y control
3. Responsable de cumplimiento o compliance office
4. Componentes del compliance
Situación 1
5. Código de conducta
6. Programas de cumplimiento corporativo
Situación 2
7. Políticas y procedimientos
8. Gestión de riesgos
Situación 3
9. Canal de denuncias
10. Gobierno corporativo y compliance
11. Responsabilidad social corporativa y compliance
Situación 4
12. Herramientas para promover la cultura del cumplimiento
Situación 5
Evaluación

Competencias: OBJETIVOS ESPECÍFICOS:

Comprender el concepto de compliance y su importancia en el entorno corporativo.
Identificar los principales riesgos que afectan a las empresas en materia de cumplimiento.
Conocer los elementos esenciales de un programa de compliance efectivo.