Especialista en Compliance Penal

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Temario: Presentación del curso

Unidad didáctica 1: El cumplimiento normativo
Introducción y objetivos
1. Concepto de cumplimiento normativo
2. Origen y evolución
3. Gobierno corporativo
4. Ética empresarial. Cultura Compliance
5. El Código de conducta
Ejercicio 1
Caso práctico 1
Resumen
Test 1

Unidad didáctica 2: Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
Introducción y objetivos
1. Contexto, antecedentes y definiciones
2. Estado actual de la RSC: normativa y regulación
3. Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
4. Herramientas de implementación
Ejercicio 2
Ejemplo práctico 1
Resumen
Test 2

Unidad didáctica 3: Programas de cumplimiento normativo
Introducción y objetivos
1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
2. Modelos organizativos
3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
Ejercicio 3
Ejemplo práctico 2
Resumen
Test 3
Evaluación Parcial 1

Unidad didáctica 4: Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Introducción y objetivos
1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
5. Aspectos procesales
Ejercicio 4
Caso práctico 2
Resumen
Test 4

Unidad didáctica 5: Órganos de control. El Compliance officer
Introducción y objetivos
1. Órganos, composición y funciones
2. Figura del Compliance officer
3. Regularización del Compliance officer
4. Independencia de la función de Compliance officer
5. Responsabilidad y estatuto de la profesión
Ejercicio 5
Ejemplo práctico 3
Resumen
Test 5

Unidad didáctica 6: Los delitos y las penas
Introducción y objetivos
1. Tipicidad
2. Hecho de conexión
3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
4. Delitos
5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
6. Responsabilidad civil de la persona jurídica
Ejercicio 6
Ejemplo práctico 4
Resumen
Test 6
Evaluación Parcial 2

Unidad didáctica 7: Riesgos
Introducción y objetivos
1. Concepto de riesgo
2. Políticas de gestión del riesgo
3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
Ejercicio 7
Ejemplo práctico 5
Resumen
Test 7

Unidad didáctica 8: Elaboración de un programa de Compliance
Introducción y objetivos
1. Implantación del programa de prevención del riesgo
2. La información a obtener de la empresa. Su valoración
3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
4. Canal de denuncias
5. Protección de datos y nuevas tecnologías
6. Casos reales en el funcionamiento de sistemas de Compliance
Ejercicio 8
Caso práctico 3
Resumen
Test 8

Unidad didáctica 9: Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento
Introducción y objetivos
1. Programas de formación de directivos y empleados
2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo
4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
Ejercicio 9
Ejemplo práctico 6
Resumen
Test 9
Evaluación Parcial 3

Evaluación Final

Competencias: OBJETIVOS ESPECÍFICOS:

Estructurar un plan de dirección por objetivos desde una visión global y completa.
Conocer la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa.
Definir los aspectos básicos de la ética corporativa.Elaborar Códigos éticos y Normas de buen gobierno.
Identificar las habilidades y competencias del Compliance officer para el desempeño de sus funciones con éxito.
Conocer los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Distinguir los distintos supuestos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir la responsabilidad penal.
Conocer en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.
Identificar los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas.
Conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.
Identificar la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos.
Conocer los modelos organizativos empresariales de cumplimiento normativo.
Desarrollar modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.
Analizar los riesgos específicos de cada empresa y su sector.
Determinar las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.
Desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial.
Desarrollar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.
Implantar órgano de control que supervise el cumplimiento y lleve a cabo medidas concretas que asegure su adecuada actualización y ejecución.
Desarrollar canal de denuncias.
Implantar régimen disciplinario ante conductas prohibidas.
Conocer los aspectos esenciales sobre las ISO 19600 e ISO 37001 y la UNE 19601.